Комиссия по ценным бумагам США прекратила дело в отношении компании Broco и ее президента

Комиссия по ценным бумагам США (SEC) и группа компаний Broco 2 декабря 2010 года   согласовали детали мирового соглашения по делу, связанному с обвинением Broco в получении незаконной прибыли. Таким образом, дело, начавшееся в марте 2010 года, будет завершено после утверждения мирового соглашения в суде.

Группа компаний Broco обвинялась в том, что она незаконно получила доступ к брокерским счетам инвесторов , которые впоследствии были использованы для манипуляций на рынке. SEC выступила инициатором иска, утверждая, что в период с августа по декабрь 2009 года в результате взлома счетов ряда инвесторов компания Broсo Investments получила незаконный доход в размере $255 000. 16 марта 2010 года Окружной суд Нью-Йорка принял решение заморозить эти средства на одном из счетов группы.

SEC утверждала, что Broсo и лично президент компании Валерий Мальцев контролировали счет типа «омнибус» (на котором объединены капиталы нескольких клиентов),  использованный для увеличения объема средств (с $2 080 до $627 633 в течение 6 месяцев) с помощью многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведение неавторизованной торговли на взломанных счетах.

В ходе внутреннего разбирательства службы безопасности Broco были выявлены мошенники, занимавшиеся манипуляциями на Нью-Йоркской фондовой бирже. В мировом соглашении SEC признаёт, что суть нарушений Broco и ее руководителя состоит в том, что они своевременно не сообщили о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких обвинений Broco во взломе счетов больше не выдвигается.

По условиям мирового соглашения Broco должна выплатить ;1,33 млн , в том числе $627 633 – сумма, которую незаконно заработал клиент Broco, взламывая счета третьей стороны, $27 661,41 – проценты до вынесения судебного решения, $627 633 – гражданский штраф (фактически – плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами), $50 000 – штраф лично с Валерия Мальцева как владельца и президента компании.

На настоящий момент компания уже выплатила из этой суммы $1,18 млн, остаток выплат составляет около $150 000, на внесение этой суммы у компании есть 120 дней.

Таким образом, в проекте мирового соглашения SEC не требует ограничивать дееспособность компании Broco или лично Валерия Мальцева. Документ должен пройти утверждение в суде, дата слушаний пока не назначена.

Согласно новой стратегии компании, принятой в июне 2010 года, основной специализацией Группы компаний Broсo является работа на западных срочных рынках.